1、您的主要收入来源是：

工资、劳务报酬 生产经营所得 利息、股息、转让证券等金融性资产收入 出租、出售房地产等非金融性资产收入 无固定收入

2、您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是：

70%以上 50%-70%（含） 30%－50%（含） 10%－30%（含） 10%以下（含）

3、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是：

没有 有，住房抵押贷款等长期定额债务 有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务 有，亲朋之间借款

4、您可用于投资的资产数额（包括金融资产和不动产）为：

不超过50万元人民币 50万-300万元（不含）人民币 300万-1000万元（不含）人民币 1000万元人民币以上

5、以下描述中何种符合您的实际情况：

现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年
已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位
取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上
我不符合以上任何一项描述

6、您的投资经验可以被概括为 ：

有限：除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验
一般：除银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导
丰富：我是一位有经验的投资者，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策
非常丰富：我是一位非常有经验的投资者，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易

7、有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），您认为这样的交易频率：

太高了 偏高 正常 偏低

8、过去一年时间内，您购买的不同产品或接受的不同服务（含同一类型的不同产品或服务）的数量是：

5个以下 6至10个 11至15个 16个以上

9、以下金融产品或服务，您投资经验在两年以上的有：

银行存款等
债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品等
股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种等
期货、融资融券
复杂金融产品、其他产品或服务

10、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？

没有经验 少于2年 2-5年 5-10年 10年以上

11、如果您曾经从事过金融市场投资，在交易较为活跃的月份，平均月交易额大概是多少：

10万元以内 10万元-30万元 30万元-100万元 100万元以上 从未从事过金融市场投资

12、您用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为 ：

0到1年 1 到 5 年（含） 5 年以上 无特别要求

13、您打算重点投资于哪些种类的投资品种 ：

债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种
股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种
期货、融资融券等
复杂或高风险金融产品或服务
其他产品或服务

14、假设有两种不同的投资：投资A预期获得5%的收益，有可能承担非常小的损失；投资B预期获得20%的收益，但有可能面临25%甚至更高的亏损。您将您的投资资产分配为：

全部投资于A 大部分投资于A 两种投资各一半 大部分投资于B 全部投资于B

15、当您进行投资时，您的首要目标是：

尽可能保证本金安全，不在乎收益率比较低
产生一定的收益，可以承担一定的投资风
产生较多的收益，可以承担较大的投资风险
实现资产大幅增长，愿意承担很大的投资风险

16、您认为自己能承受的最大投资损失是多少？

10%以内 10%-30% 30%-50% 50%-100% 损失超过本金 不能承受任何损失

17、您打算将自己的投资回报主要用于：

改善生活 个体生产经营或证券投资以外的投资行为 履行扶养、抚养或赡养义 本人养老或医疗 偿付债务

18、您的年龄是：

18-30岁 31-50岁 51-60岁 61-79岁 不满18岁（不含）或80岁以上（含）

19、今后五年时间内，您的父母、配偶以及未成年子女等需负法定抚养、扶养和赡养义务的人数为：

1-2人 3-4人 5人以上

20、您的最高学历是：

高中或以下 大学专科 大学本科 硕士及以上

21、您家庭的就业状况是：

您与配偶均有稳定收入的工作
您与配偶其中一人有稳定收入的工作
您与配偶均没有稳定收入的工作或者已退休
未婚，但有稳定收入的工作
未婚，目前暂无稳定收入的工作

22、您拟参与的投资品种为（此题可多选）：

债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种
股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种
期货、期权、融资融券等信用交易类
复杂或高风险金融产品
其他产品

23、你对产品或服务的投资期限要求为：

0到3年 3年以上 无特别要求

24、您对产品或服务的期望收益要求为（此题可多选）：

固定收益 浮动收益 浮动盈亏