1、贵单位的性质：

国有企事业单位 非上市民营企业 外资企业 上市公司

2、贵单位的净资产规模为：

500万元以下 500万元-2000万元 2000万元-1亿元 超过1亿元

3、贵单位年营业收入为：

500万元以下 500万元-2000万元 2000万元-1亿元 超过1亿元

4、贵单位证券账户资产为：

300万元以内 300万元-1000万元 1000万元-3000万元 超过3000万元

5、贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是：

银行贷款
公司债券或企业债券
通过担保公司等中介机构募集的借款
民间借贷
没有数额较大的债务

6、对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量：

一名兼职人员（包括负责人自行决策）
一名专职人员
多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确
多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工

7、贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况：

现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年
已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位
取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上
本单位所配置的人员不符合以上任何一项描述

8、贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度：

没有。因为要保证操作的灵活性
已建立。包括了分工和授权的要求，但未包括投资风险控制的规则
已建立。包括了分工与授权、风险控制等一系列与金融产品投资有关的规则

9、贵单位的投资经验可以被概括为：

有限：除银行活期账户和定期存款外，基本没有其他投资经验
一般：除银行活期账户和定期存款外，购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导
丰富：本单位具有相当投资经验，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策
非常丰富：本单位对于投资非常有经验，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易

10、有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），贵单位认为这样的交易频率：

太高了 偏高 正常 偏低

11、过去一年时间内，您购买的不同产品或接受的不同服务（含同一类型的不同产品或服务）的数量是：

5个以下 6至10个 11至15个 16个以上

12、以下金融产品或服务，贵单位投资经验在两年以上的有：

银行存款等
债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品等
股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种
期货、融资融券等
复杂金融产品、其他产品或服务

13、如果贵单位曾经从事过金融市场投资，在交易较为活跃的月份，平均月交易额大概是多少：

100万元以内 100万元-300万元 300万元-1000万元 1000万元以上 从未投资过金融产品

14、贵单位用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为：

0到1年 1到5年 5年以上 无特别要求

15、贵单位进行投资时的首要目标是：

尽可能保证本金安全，不在乎收益率比较低
产生一定的收益，可以承担一定的投资风险
产生较多的收益，可以承担较大的投资风险
实现资产大幅增长，愿意承担很大的投资风险

16、贵单位打算重点投资于哪些种类的投资品种？

债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种
股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种
期货、融资融券等
复杂金融产品或服务
其他产品或服务

17、贵单位认为自己能承受的最大投资损失是多少？

10%以内 10%-30% 30%-50% 50%-100% 损失超过本金 不能承受任何损失

18、假设有两种不同的投资：投资A预期获得5%的收益，有可能承担非常小的损失；投资B预期获得20%的收益，但有可能面临25%甚至更高的亏损。您将您的投资资产分配为：

全部投资于A 大部分投资于A 两种投资各一半 大部分投资于B 全部投资于B

19、贵单位参与金融产品投资的主要目的是什么：

闲置资金保值增值
获取主营业务以外的投资收益
现货套期保值、对冲主营业务风险
减持已持有的股票

20、您拟参与的投资品种为（此题可多选）：

债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种
股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种
期货、期权、融资融券等信用交易类
高风险金融产品
其他产品

21、你对产品或服务的投资期限要求为：

0到３年 ３年以上 无特别要求

22、您对产品或服务的期望收益要求为（此题可多选）：

固定收益 浮动收益 浮动盈亏